各區(qū)縣人民政府，示范區(qū)管委會(huì)，市直有關(guān)單位：   

《關(guān)于發(fā)揮資本市場(chǎng)作用進(jìn)一步支持吐魯番經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的工作方案》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。   

吐魯番市人民政府辦公室   

2017年12月28日    

關(guān)于發(fā)揮資本市場(chǎng)作用進(jìn)一步支持吐魯番經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的工作方案    

為深入貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院、自治區(qū)黨委、政府關(guān)于新疆工作的決策部署,切實(shí)落實(shí)全國(guó)第五次金融工作會(huì)議和自治區(qū)金融工作會(huì)議和《關(guān)于發(fā)揮資本市場(chǎng)作用進(jìn)一步支持新疆經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的工作方案》（新政辦發(fā)〔2017〕200號(hào)）文件精神,充分發(fā)揮資本市場(chǎng)作用,服務(wù)吐魯番市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展,切實(shí)維護(hù)吐魯番市社會(huì)穩(wěn)定和長(zhǎng)治久安,制定本方案。   

一、總體要求   

在自治區(qū)金融辦的指導(dǎo)下,推動(dòng)吐魯番市資本市場(chǎng)發(fā)展等各項(xiàng)工作。推動(dòng)資本市場(chǎng)以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展為重點(diǎn),以問題為導(dǎo)向,不斷挖掘培育市場(chǎng)內(nèi)在動(dòng)力,引導(dǎo)資本市場(chǎng)資源更多流向重點(diǎn)領(lǐng)域、薄弱環(huán)節(jié)。堅(jiān)持綜合施策,逐步完善有利于吐魯番市資本市場(chǎng)發(fā)展的財(cái)政、稅收、人才等配套政策,發(fā)揮政府、行業(yè)、企業(yè)及證券中介機(jī)構(gòu)等主體合力,加強(qiáng)資源整合,提高配置效率,建立起正向激勵(lì)、長(zhǎng)效推動(dòng)機(jī)制。立足吐魯番市實(shí)際,發(fā)揮優(yōu)勢(shì),積極培育企業(yè)上市資源,提高直接融資比重,持續(xù)推進(jìn)吐魯番市資本市場(chǎng)人才隊(duì)伍建設(shè)。堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào),落實(shí)全國(guó)金融工作會(huì)議和自治區(qū)金融工作會(huì)議精神,保護(hù)投資者合法權(quán)益,建立完善金融安全防控和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置機(jī)制,牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線,促進(jìn)吐魯番市資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。   

二、主要任務(wù)   

(一)充分利用證監(jiān)會(huì)給予新疆企業(yè)首發(fā)上市“即報(bào)即審、審過即發(fā)”綠色通道政策，全力助推企業(yè)上市掛牌。一是積極培育上市掛牌后備企業(yè)資源。我市聯(lián)合自治區(qū)股權(quán)交易中心等長(zhǎng)期持續(xù)地開展資本市場(chǎng)調(diào)研培訓(xùn)和宣傳推廣工作（每年全市范圍內(nèi)的培訓(xùn)不少于一次），加強(qiáng)對(duì)吐魯番市重點(diǎn)培育成長(zhǎng)性企業(yè)的支持力度，通過上市補(bǔ)助、資金支持等形式，幫助企業(yè)盡快對(duì)接資本市場(chǎng)。二是出臺(tái)完善企業(yè)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、新疆股權(quán)交易中心上市掛牌專項(xiàng)扶持政策，將上市支持政策匯編成冊(cè)與招商引資政策結(jié)合形成協(xié)同效應(yīng)，加大對(duì)企業(yè)上市和直接融資工作的獎(jiǎng)勵(lì)力度。三是吸引鹽津鋪?zhàn)拥葍?nèi)地上市企業(yè)來吐投資實(shí)業(yè),切實(shí)服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。做好對(duì)內(nèi)地企業(yè)的政策宣講工作,對(duì)內(nèi)地來吐魯番市注冊(cè)或遷址的擬上市企業(yè),加強(qiáng)與工商行政管理部門的溝通聯(lián)絡(luò),充分掌握企業(yè)情況,做好對(duì)接服務(wù)。四是大力發(fā)展直接融資,支持金潤(rùn)棗業(yè)、樓蘭酒業(yè)等企業(yè)在證券市場(chǎng)通過發(fā)行股票等多元化方式進(jìn)行直接融資，引導(dǎo)證券中介機(jī)構(gòu)加大服務(wù)吐魯番市企業(yè)的力度,協(xié)調(diào)解決融資過程中遇到的困難和問題。五是對(duì)白糧液、金潤(rùn)棗業(yè)等擬掛牌或擬上市企業(yè)在股份制改造、股權(quán)登記、轉(zhuǎn)讓等過程中涉及的項(xiàng)目審批、房產(chǎn)過戶、環(huán)境評(píng)價(jià)、稅收證明、工商登記等事項(xiàng),在不違反法律法規(guī)的前提下，簡(jiǎn)化審核程序 ,加快辦事進(jìn)度,提高辦事效率。六是積極加強(qiáng)與新疆證監(jiān)局的溝通聯(lián)系。對(duì)擬上報(bào)新疆證監(jiān)局進(jìn)行輔導(dǎo)備案的企業(yè),按照“一司一策”的要求，協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市中遇到的困難和障礙,加快企業(yè)上市步伐。(市金融辦、財(cái)政局，各區(qū)縣人民政府負(fù)責(zé))   

(二)不斷加強(qiáng)金融證券人才隊(duì)伍建設(shè)。一是加快完成區(qū)縣金融管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)的編制核準(zhǔn)批復(fù)，保障區(qū)縣金融工作有陣地有人員，從而扎實(shí)有效推進(jìn)和落實(shí)地方金融管理和服務(wù)各項(xiàng)工作。二是有計(jì)劃地開展金融機(jī)構(gòu)干部人才與市、區(qū)縣兩級(jí)干部人才交流，加大選派金融證券機(jī)構(gòu)干部人才到市、區(qū)縣兩級(jí)掛職鍛煉力度，推動(dòng)市、區(qū)縣兩級(jí)人民政府選派干部人才到金融證券機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)培訓(xùn)和掛職鍛煉,提高當(dāng)?shù)馗刹坷觅Y本市場(chǎng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的意識(shí)和水平。三是積極培養(yǎng)我市資本市場(chǎng)人才。積極參加各種培訓(xùn)，加強(qiáng)與自治區(qū)金融辦的溝通聯(lián)系,積極參加自治區(qū)每年舉辦的新疆上市公司和新三板掛牌公司董監(jiān)高人員培訓(xùn)班和企業(yè)上市掛牌專場(chǎng)培訓(xùn),參加自治區(qū)聯(lián)合滬深交易所及證券業(yè)協(xié)會(huì)共同在新疆舉辦的董秘培訓(xùn)和保薦代表人培訓(xùn),學(xué)習(xí)掌握最新監(jiān)管政策。四是加大金融證券期貨系統(tǒng)干部援吐力度，支持新疆證監(jiān)局選派局內(nèi)部門、證券期貨交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)及其他會(huì)管單位優(yōu)秀干部、業(yè)務(wù)骨干到吐魯番市及各區(qū)縣人民政府有關(guān)部門開展任職、掛職等人才交流活動(dòng),為我市培養(yǎng)熟悉資本市場(chǎng)的業(yè)務(wù)骨干。五是支持我市大學(xué)生到證券期貨行業(yè)就業(yè)。加強(qiáng)與新疆證監(jiān)局、教育廳、湖南省的溝通聯(lián)系,鼓勵(lì)各交易所、上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)更多地錄用吐魯番籍少數(shù)民族大學(xué)生,新疆證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及相關(guān)行業(yè)社會(huì)團(tuán)體擴(kuò)大面向吐魯番戶籍生源報(bào)考的職位,進(jìn)一步在學(xué)生招錄、落戶、培養(yǎng)等方面給予政策支持。(市委組織部、編辦,市金融辦、教育局負(fù)責(zé))   

(三)積極推動(dòng)資產(chǎn)證券化、綠色債券、市場(chǎng)化法制化債轉(zhuǎn)股等多種類型融資工具創(chuàng)新發(fā)展。一是積極推進(jìn)資產(chǎn)證券化融資形式,特別是大力支持我市傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP項(xiàng)目通過資產(chǎn)證券化方式融資,在供暖、水務(wù)、環(huán)保、交通運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè),相關(guān)管理部門要推動(dòng)和選取未來有現(xiàn)金流入支撐的項(xiàng)目,以資產(chǎn)證券化方式吸引民間資本參與,在證券市場(chǎng)籌措資金。對(duì)利用資產(chǎn)化方式籌集資金的企業(yè),市財(cái)政對(duì)每個(gè)項(xiàng)目按照融資額一定比例給予費(fèi)用補(bǔ)貼或利息補(bǔ)貼。二是支持企業(yè)在證券交易所發(fā)行綠色企業(yè)債券,籌集資金用于節(jié)能減排技術(shù)改造、清潔能源和新能源建設(shè)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和水資源建設(shè)等綠色環(huán)保項(xiàng)目,我市相關(guān)部門要為企業(yè)發(fā)行綠色債券的項(xiàng)目審批開辟綠色通道,提高審批效率。三是穩(wěn)步推進(jìn)市場(chǎng)化法制化債轉(zhuǎn)股工作,支持配合自治區(qū)金融資產(chǎn)管理公司開展相關(guān)工作,助推企業(yè)降低杠桿率和不良資產(chǎn)債務(wù)重組,服務(wù)于國(guó)家供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,有效降低系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。支持我市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司以及創(chuàng)業(yè)投資公司發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債,加強(qiáng)與證券交易所的對(duì)接,加強(qiáng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債的推廣和政策培訓(xùn),引導(dǎo)發(fā)行主體合理利用創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債中的債轉(zhuǎn)股條款、股權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押增信等創(chuàng)新手段籌集長(zhǎng)期資金,擴(kuò)大融資規(guī)模。修改完善我市企業(yè)上市融資支持政策,對(duì)發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債的企業(yè)給予適當(dāng)?shù)呢?cái)政支持或獎(jiǎng)勵(lì),推動(dòng)我市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)債融資。(人民銀行吐魯番市中心支行,市發(fā)改委、金融辦、財(cái)政局負(fù)責(zé))   

(四)切實(shí)防控證券期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)我市金融穩(wěn)定。一是探索建立轄區(qū)私募基金監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制,做好專項(xiàng)檢查和執(zhí)法信息公示,嚴(yán)厲打擊以私募、委托理財(cái)、股權(quán)眾籌為名的變相非法集資等違法違規(guī)行為。加大證券期貨機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查力度,督促行業(yè)機(jī)構(gòu)完善合規(guī)風(fēng)控體系,嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、投資者適當(dāng)性管理辦法和合規(guī)辦法,實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理全覆蓋,避免不當(dāng)銷售和違規(guī)銷售,提高客戶服務(wù)質(zhì)量。二是加強(qiáng)金融監(jiān)管協(xié)調(diào),強(qiáng)化屬地風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。在自治區(qū)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和組織下,加強(qiáng)我市金融監(jiān)管部門間的政策協(xié)調(diào),與區(qū)縣政府一起建立應(yīng)對(duì)證券期貨業(yè)突發(fā)事件的快速反應(yīng)和防范化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制,嚴(yán)厲打擊各類證券違法犯罪活動(dòng),防止發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。研究探索吐魯番金融監(jiān)管協(xié)調(diào)聯(lián)席會(huì)議機(jī)制,定期交流資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息,確保風(fēng)險(xiǎn)防控耳聰目明,形成監(jiān)管合力,補(bǔ)齊監(jiān)管短板,避免監(jiān)管真空,切實(shí)防控金融風(fēng)險(xiǎn)跨市場(chǎng)、跨行業(yè)傳導(dǎo)。三是做好投資者保護(hù)工作,督促轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性管理義務(wù),向投資者充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),禁止向風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足的投資者推介高風(fēng)險(xiǎn)證券期貨產(chǎn)品。依托新疆投資者教育基地,每年開展中小投資者、少數(shù)民族投資者專場(chǎng)宣教活動(dòng)。暢通糾紛化解渠道,妥善辦理證券期貨信訪投訴事項(xiàng),保護(hù)投資者合法權(quán)益,避免發(fā)生越級(jí)上訪、赴京上訪或纏訪鬧訪事件。四是積極開展遷址公司以及注冊(cè)地與經(jīng)營(yíng)地分離公司的監(jiān)管和防風(fēng)險(xiǎn)工作。加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)地在外地的企業(yè)的監(jiān)管力度,督促企業(yè)進(jìn)一步健全法人治理機(jī)構(gòu)和內(nèi)控體系,督促企業(yè)作為防控風(fēng)險(xiǎn)的第一責(zé)任人嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn),監(jiān)管部門及時(shí)掌握公司風(fēng)險(xiǎn)狀況,研究制定實(shí)際經(jīng)營(yíng)地在外地的企業(yè)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)防范辦法,維護(hù)我市資本市場(chǎng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。向異地遷址到轄區(qū)的擬上市公司宣講首發(fā)上市綠色通道政策,引導(dǎo)遷址公司準(zhǔn)確理解上市標(biāo)準(zhǔn)不降、條件不變等核心內(nèi)容。對(duì)擬遷址到我市的上市公司,各區(qū)縣人民政府應(yīng)第一時(shí)間向監(jiān)管部門通報(bào),并及時(shí)跟進(jìn)掌握遷址上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。(市金融辦,人民銀行吐魯番市中心支行,各區(qū)縣人民政府負(fù)責(zé))   

三、保障措施   

(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各相關(guān)政府部門要根據(jù)本方案確定任務(wù)分工,加強(qiáng)與新疆證監(jiān)局及有關(guān)方面的聯(lián)系對(duì)接,層層壓實(shí)責(zé)任,集中力量抓好組織實(shí)施。   

(二)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)。建立日常工作聯(lián)系機(jī)制,市金融辦作為聯(lián)絡(luò)單位,要指定專人負(fù)責(zé)日常溝通協(xié)調(diào)和工作聯(lián)系,積極主動(dòng)對(duì)接新疆證監(jiān)局、自治區(qū)金融辦、交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)公司,用好證監(jiān)會(huì)對(duì)新疆的各項(xiàng)支持政策。   

(三)加強(qiáng)政策研究。各有關(guān)部門要結(jié)合本方案貫徹落實(shí)情況,進(jìn)一步研究發(fā)揮資本市場(chǎng)作用促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的政策措施,對(duì)需要國(guó)家、自治區(qū)層面給予支持的事項(xiàng),及時(shí)對(duì)接新疆證監(jiān)局、自治區(qū)金融辦等部門爭(zhēng)取支持。