關于印發(fā)《吐魯番市全面推行包容審慎監(jiān)管執(zhí)法“四張清單”實施意見》的通知

吐政辦〔2023〕47號

各區(qū)縣人民政府，市政府各部門、各直屬機構：

《吐魯番市全面推行包容審慎監(jiān)管執(zhí)法“四張清單”實施意見》已經市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)你們，請認真貫徹落實。

吐魯番市人民政府辦公室

2023年10月27日

吐魯番市全面推行包容審慎監(jiān)管執(zhí)法“四張清單”實施意見

為促進行政執(zhí)法機關包容審慎精準監(jiān)管，營造我市經濟社會發(fā)展良好法治環(huán)境，持續(xù)推進依法行政，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》等法律法規(guī)和《自治區(qū)人民政府辦公廳印發(fā)關于積極推行包容審慎監(jiān)管指導意見的通知》（新政辦發(fā)〔2023〕51號）相關要求，制定本意見。

一、建立包容審慎監(jiān)管執(zhí)法“四張清單”制度的意義

包容審慎監(jiān)管執(zhí)法“四張清單”是指按照違法行為的事實、性質、情節(jié)、社會危害程度等因素，將法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰，結合實際編制不予處罰事項清單、從輕處罰事項清單、減輕處罰事項清單和免予行政強制事項清單。建立包容審慎監(jiān)管執(zhí)法“四張清單”制度，是深入推行行政執(zhí)法責任制，加快建設法治政府的重要舉措，對于控制和減少行政執(zhí)法隨意性，推進包容審慎精準監(jiān)管、進一步優(yōu)化營商環(huán)境、不斷激發(fā)市場主體活力和發(fā)展內生動力，都具有重要意義。

二、建立包容審慎監(jiān)管執(zhí)法“四張清單”應遵循的原則

（一）合法性原則。嚴守法治底線，做到法無授權不可為、法定職責必須為，行政機關實施行政處罰，要嚴格按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類、幅度進行裁量，杜絕隨意執(zhí)法、濫用裁量權。

（二）統(tǒng)一性原則。堅持全市一盤棋，強化市級行政執(zhí)法單位行業(yè)管理職責和對下級指導監(jiān)督原則，市級行政執(zhí)法單位的包容審慎監(jiān)管執(zhí)法“四張清單”在全市范圍內統(tǒng)一使用，確保全市適用標準一致。

（三）合理性原則。全面踐行執(zhí)法為民理念，堅持教育與懲戒相結合，不予處罰、減輕處罰、從輕處罰和免予行政強制具體情形的確定，要綜合考慮違法行為的性質、情節(jié)、社會危害程度以及執(zhí)法相對人的悔過態(tài)度等情形，做到合理適度、過罰相當，避免出現(xiàn)同事不同罰、處罰畸輕畸重、顯失公平公正、過度執(zhí)法等情形。

（四）公開性原則。注重包容審慎監(jiān)管執(zhí)法“四張清單”的實用性，清單內容要簡明清晰，具有可操作性，真正做到讓執(zhí)法人員用得上，讓人民群眾看得懂，清單編制完成后，應當面向社會公布，接受社會監(jiān)督。

三、包容審慎監(jiān)管執(zhí)法“四張清單”的實施范圍及標準

（一）實施范圍。全市所有行政執(zhí)法單位均應嚴格按照市政府統(tǒng)一部署以及本實施意見要求開展包容審慎監(jiān)管執(zhí)法“四張清單”工作。

（二）實施標準。實施包容審慎監(jiān)管執(zhí)法“四張清單”，要根據《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》等法律法規(guī)，以及本指導意見要求進行綜合判定。

1.有下列情形之一的，應當依法不予行政處罰:

(1)不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；

(2)精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

(3)違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；

(4)初次違法且危害后果輕微并及時改正的；

(5)當事人有證據足以證明沒有主觀過錯的；

(6)違法行為在二年內未被發(fā)現(xiàn)的；

(7)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應當不予行政處罰的其他情形。

2.有下列情形之一的，應當依法從輕行政處罰：

(1)主動減輕違法行為危害后果的；

(2)主動供述行政機關尚未掌握的違法行為的；

(3)配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(4)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應當從輕行政處罰的情形。

從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。

3.有下列情形之一的，應當依法減輕行政處罰:

(1)主動消除違法行為危害后果的;

(2)受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的;

(3)已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的;

(4)配合行政機關查處違法行為有重大立功表現(xiàn)的；

(5)尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的;

(6)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當減輕行政處罰的其他情形。

減輕行政處罰是指適用行政處罰最低限度以下的處罰種類和處罰幅度。

4.有下列情形之一的，應當依法免予行政強制：

(1)違法行為情節(jié)顯著輕微或者沒有明顯社會危害的；

(2)采取說服教育、勸導示范、行政指導等非強制性手段能夠達到行政管理目的的；

(3)法律法規(guī)另有規(guī)定的。

四、建立健全包容審慎監(jiān)管執(zhí)法“四張清單”相關配套制度

（一）大力推廣“綜合查一次”。各級行政執(zhí)法機關要以權責清單為基礎，以監(jiān)管對象或事項為聯(lián)結點，全面梳理同一類對象或事項涉及多個監(jiān)管主體、需要聯(lián)合檢查調查的執(zhí)法事項，并牽頭加強與該執(zhí)法事項有關部門的溝通銜接，形成“綜合查一次”清單，確定協(xié)同單位，細化檢查流程，明確檢查事項、依據、范圍、方式、時間，認真組織開展“綜合查一次”工作，最大限度避免執(zhí)法擾民。對聯(lián)合檢查中有關檢驗、檢疫、檢測、技術鑒定結果，聯(lián)合檢查部門應當直接采用，不得重復進行檢驗、檢疫、檢測、技術鑒定。對已接受聯(lián)合檢查的企業(yè)，除有投訴舉報、上級交辦、其他機關移送案件線索或者重點領域治理部署等情形外，相關部門在本年度內原則上不再單獨進行同類檢查。聯(lián)合檢查事項涉及鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）綜合行政執(zhí)法職能的，縣級相關部門應當聯(lián)合鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）實施。做好“綜合查一次”與“雙隨機、一公開”、信用監(jiān)管、“互聯(lián)網+監(jiān)管”的有效銜接，不能以實施“綜合查一次”為由推脫監(jiān)管責任。

（二）積極推行柔性執(zhí)法。堅持規(guī)范化執(zhí)法與人性化服務相結合，將柔性執(zhí)法貫穿行政執(zhí)法活動全過程，建立健全對行政相對人事前指導、風險提示、勸誡、約談、回訪等制度，教育引導在先、檢查整改在后，做到執(zhí)法關口前置、監(jiān)管重心前移。堅持綜合施策，防止“一刀切”執(zhí)法，統(tǒng)籌管理與服務，防止嚴格管理而忽視柔性執(zhí)法、柔性執(zhí)法而疏于監(jiān)管等問題發(fā)生，促進法律“權威力度”和執(zhí)法“人性溫度”有效融合，實現(xiàn)政治效果、法律效果和社會效果有機統(tǒng)一。

（三）嚴守執(zhí)法監(jiān)管底線。堅守執(zhí)法質量和安全底線，實施包容審慎監(jiān)管的同時，嚴控“安全閥”和“紅線”。對涉及食品藥品、公共衛(wèi)生、自然資源、生態(tài)環(huán)境、安全生產、勞動保障、城市管理、交通運輸、金融服務、教育培訓等關系群眾切身利益的違法行為，加大執(zhí)法力度，依法嚴厲打擊，督促整改到位，提高違法成本。對于可能嚴重危害公共安全、人身健康和生命財產安全，或者嚴重破壞市場經濟秩序、嚴重損害消費者權益等違法行為，不適用包容審慎監(jiān)管。健全完善行政執(zhí)法機關與司法機關的聯(lián)系協(xié)作機制，對涉嫌犯罪的，按照行政執(zhí)法與刑事司法銜接有關規(guī)定，及時移送司法機關處理。

（四）審慎實施執(zhí)行措施。在行政處罰執(zhí)行過程中，行政相對人確有經濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，按照《中華人民共和國行政處罰法》有關規(guī)定處理。擬采取行政強制執(zhí)行時，行政執(zhí)法機關可以在不損害公共利益和他人合法權益的情況下，與行政相對人達成執(zhí)行協(xié)議，緩解執(zhí)行矛盾。依法實施強制拆除的，要預留合理時間，容許行政相對人處理其合法財物；行政相對人不予處理的，要采取公證、見證等方式對其合法財物清點造冊、制作現(xiàn)場筆錄，并妥善保管，及時移交行政相對人。規(guī)范罰沒財物管理，嚴禁下達或者變相下達罰沒指標，罰沒收入不能同作出行政處罰決定的行政機關及其工作人員的考核、考評直接或者變相掛鉤，切實防范逐利式執(zhí)法。

（五）完善執(zhí)法評估糾錯機制。對在特定時間、特定場合頻發(fā)且未能有效治理的違法行為，或者受到社會普遍關注的執(zhí)法行為，行政執(zhí)法機關要及時評估執(zhí)法措施的必要性、合理性和公平性，改進和調整執(zhí)法措施，并向本級人民政府和上一級業(yè)務主管部門報告。

（六）夯實行政執(zhí)法工作基礎。加強行政執(zhí)法監(jiān)督機制和能力建設，積極推進市本級、區(qū)縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）三級行政執(zhí)法協(xié)調監(jiān)督工作體系建設，充分發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調、規(guī)范保障、督促指導作用。強化行政執(zhí)法隊伍建設，嚴格行政執(zhí)法主體、人員資格和證件管理，加大行政執(zhí)法培訓力度，不斷提升行政執(zhí)法人員能力和水平，努力打造全面過硬的行政執(zhí)法隊伍。加大科技支撐，合理配備并升級執(zhí)法裝備，不斷改善執(zhí)法條件，提升行政執(zhí)法效率和公信力。

五、工作要求

（一）加強組織領導。各區(qū)縣、市直各部門要把推行包容審慎監(jiān)管執(zhí)法、打造法治化營商環(huán)境作為貫徹落實習近平法治思想的重要舉措，加強統(tǒng)籌協(xié)調，定期研究部署，壓實主體責任，狠抓跟蹤問效，將推行包容審慎監(jiān)管執(zhí)法情況納入法治政府建設考評體系，作為法治政府建設督察重要內容。

（二）編制權責清單。市級行政執(zhí)法機關參照自治區(qū)相關廳局做法，于2024年5月底前完成本單位本系統(tǒng)包容審慎監(jiān)管執(zhí)法“四張清單”的編制、公布工作，并將編制、公布工作情況和“四張清單”內容等材料報送市司法局。各區(qū)縣行政執(zhí)法機關根據實際，做好包容審慎監(jiān)管執(zhí)法“四張清單”的認領和具體實施工作，確保此項工作在本轄區(qū)內落實到位。

（三）強化保障措施。各行政執(zhí)法機關要建立健全包容審慎監(jiān)管執(zhí)法“四張清單”動態(tài)更新機制，結合法律、法規(guī)、規(guī)章的立改廢情況，及時更新清單內容。司法行政部門要強化對包容審慎監(jiān)管執(zhí)法“四張清單”、“綜合查一次”清單等措施落實情況的監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。要注重運用政府門戶網站、政務新媒體等，科學有效宣傳包容審慎監(jiān)管執(zhí)法工作，及時回應社會關切，切實提升公民、法人及其他組織對包容審慎監(jiān)管執(zhí)法的認同感、滿意度。

附件：包容審慎監(jiān)管執(zhí)法“四張清單”模版(略)